Должность: Комплаенс-контролер

Основные требования:

• высшее образование в области юриспруденции, бизнес-менеджмента, экономики, финансов
• опыт в крупных проектных компаниях, осуществляющих инвестиции в реальном секторе экономики, в том числе на руководящих должностях - не менее 3-5 лет;
• предпочтительно наличие сертификата международного образца в области комплаенс (“ICA International Diploma in Governance Risk and Compliance” или аналогичные сертификаты);
• знания нормативно-правовых актов РК, регулирующие правовые и экономические правоотношения государственных органов и Компании/квазигосударственного сектора;
• опыт и навыки в разработке внутренних корпоративных документов, стандартов, политик и процедур по вопросам комплаенс и этики, а также в проведении мероприятий по мониторингу бизнес-процессов в рамках комплаенс-процедур, проведение расследований, формирование отчетности в области этики и комплаенс.

Основные функциональные обязанности:

• проведение мониторинга соответствия деятельности Корпорации и его работников законодательству Республики Казахстан и нормативно-правовых актов Национального Банка Республики Казахстан;
• осуществлять проверку инвестиционных управляющих (Investment managers), фонда фондов (Fund of Funds), компаний специального назначения (Special purpose vehicle), аналогичных компаний (Peers), фондов частного капитала (Private Equity), хедж-фондов (Hedge-Funds), фондов недвижимости (Real Estate), консультантов (Consultants), стратегических партнеров (Strategic Partnerships), финансовых организаций и их бенефициарных собственников в международной базе данных на наличие их в национальных и/или международных санкционных списках) при установлении или продолжении деловых отношений;
• осуществление мероприятий по контролю за использованием инсайдерской и конфиденциальной информации;
• хорошее знание международных практик и стандартов, законодательства Республики Казахстан в области комплаенса, включая по вопросам борьбы с коррупцией, отмыванием денег и финансированием терроризма, международных санкций и санкций иностранных государств, имеющих экстра-территориальную юрисдикцию;

Резюме просим направлять по адресу: hr@nicnbk.kz с пометкой "комплаенс-контролер".